11月11日，中国证监会厦门监管局公布的行政处罚决定书显示，一名证券从业人员，控制他人账户违法买卖股票及可转换公司债券，不仅亏损13.98万元，因其违法行为，又被监管处罚4.5万元。
该行政处罚决定书显示，2020年1月10日至2024年11月22日期间，光大证券厦门展鸿路营业部证券从业人员刘某某，控制使用开立在光大证券厦门展鸿路营业部的“刘某红”“刘某辉”“刘某昆”账户委托买卖股票及可转换公司债券，总成交金额39141591.80元，合计亏损139803.64元。
上述事实有人事档案、证券账户开户资料、证券账户交易流水、银行账户资金流水、询问笔录、相关情况说明等证据证明，足以认定。根据《可转换公司债券管理办法》（证监会令第178号）第二条第二款规定，可转换公司债券属于《证券法》规定的具有股权性质的证券。
中国证监会厦门监管局认为，刘某某的上述行为违反了《证券法》之相关规定，根据其违法行为的事实、性质、情节和社会危害程度，厦门监管局于11月5日对刘某某作出罚款4.5万元的行政处罚决定。
评论